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监管部门已有共识:近期将推沪深港通南向投资者识别码制度
2019-11-08 22:00:07

沪深港投资者识别代码系统即将实施。

10月11日晚,中国证券监督管理委员会(CSRC)和香港证券及期货事务监察委员会(Hong Kong Securities and Futures Commission)联合宣布,双方已达成共识,将在近期启动和推出沪深港南方投资者识别系统。

根据公告,在沪深通南行投资者识别码系统下,上海证券交易所、深圳证券交易所(和/或各自的证券交易服务公司)和中国证券登记结算有限责任公司将按照业务规则向香港证监会和香港联合交易所有限公司传送沪深通南行投资者识别码。

同时,两地的证券交易所和结算公司将开始修订业务规则等工作,并在完成后通知市场实施时间。

“投资者识别代码系统将有助于中国证监会和香港证监会的监管工作,保障沪港通的顺利有序运行,保护投资者的合法权益。”公告说。

然而,朝北渗透机制(投资者识别码系统)已于2018年9月17日正式实施。

香港联合交易所有限公司(以下简称“HKEx”)表示,北北交易所投资者识别码模式要求提供北北交易服务的交易所参与者以标准格式向每个北北交易客户分配经纪人客户码(bcan),并向HKEx提供客户识别码(cid),HKEx将把该识别码移交给内地交易所。当投资者提交北对北交易订单时,他们必须添加所有适当的经纪客户代码。

投资者识别代码系统是实施“看穿”监管。

所谓“看透监管”,是指监管部门能够“看穿”投资者的证券账户,清楚掌握每个账户的情况。

在此之前,监管机构一再提议对沪深港联系进行“透明”监管。

2018年6月1日,时任证券及期货事务监察委员会副主席的姜洋在香港联合交易所的一次研讨会上表示,他希望香港加快实施沪港通下对北方的“透明”监管安排。证券及期货事务监察委员会亦会积极支持香港建议的南部“看穿”规管安排。

2018年9月21日,证券及期货事务监察委员会副主席李超在出席2018年证券交易所一线监管国际研讨会时,也提议继续推进“透明”监管。在内地和香港的共同努力下,上海港和深圳港将很快实施“透明”机制,通过向北方投资者发放身份证,将“透明”监管与间接持有系统连接起来。

2019年6月10日,证监会办公厅副主任、信息办公室主任李刚在上海市政府新闻发布会上提到,证监会积极推动上海港和深圳港向北方实施“透明”监管机制,推动两个证监会从南方就“透明”监管框架计划达成一致。

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